Individuals, disaggregation of the state, and negotiation tactics: Evidence from the European Union

Abstract

(EN) This article intends to investigate to what extent, how, and when individuals who are below the leader’s level affect the processes and outputs of international politics. It does so by analyzing one group of below-leader actors—diplomatic negotiators in EU foreign policy. It first shows how, despite all the bureaucratic layers they are embedded in, individual negotiators have de facto acquired ultimate policymaking responsibilities, most prominently in the selection of tactics. This empowerment of individual diplomats occurs through a process of double state disaggregation: Policymaking responsibilities have shifted from the political to the bureaucratic level; then, within the latter, from the capital-based administration to the officials involved, often in single capacity, in negotiations. Next, it tests three individual characteristics (experience, style, and identity) against an original dataset of 138 questionnaires completed by EU diplomats and 17 interviews. It shows that negotiators’ personal traits explain the use of some, but not all, tactics. Specifically, they are less likely to matter when negotiators have to commit the state in significant and explicit ways, e.g., when threatening/exercising veto. When this does not happen (e.g., showing flexibility in the delegation’s position or using persuasion), the influence of individual characteristics is instead strong.

(ES) Este artículo pretende investigar cómo, cuándo y en qué medida los individuos que están en niveles por debajo del líder influyen en los procesos y en los resultados de la política internacional. Para ello, analizamos a un grupo de agentes que están por debajo del líder: los negociadores diplomáticos en la política exterior de la UE. En primer lugar, el artículo demuestra cómo, a pesar de todas las capas burocráticas en las que se encuentran involucrados, los negociadores individuales han adquirido de facto responsabilidades finales en la formulación de políticas y, sobre todo, en la selección de tácticas. Este empoderamiento de los diplomáticos individuales se produce a través de un proceso de doble desagregación estatal: Por un lado, las responsabilidades de formulación de políticas se han desplazado desde el nivel político al nivel burocrático y, por otro lado, dentro del nivel burocrático, estas responsabilidades se han desplazado desde la administración central capitalina a los funcionarios que participan, a menudo a título individual, en las negociaciones. A continuación, el artículo pone a prueba tres características individuales (experiencia, estilo e identidad) usando, para ello, un conjunto de datos original formado por 138 cuestionarios completados por diplomáticos de la UE y por 17 entrevistas. El artículo demuestra también que las características personales de los negociadores explican el uso de algunas tácticas, pero no de todas. En concreto, es menos probable que las características personales resulten relevantes cuando los negociadores tienen que comprometer al Estado de manera significativa y explícita, como, por ejemplo, cuando amenazan o ejercen el veto. Cuando esto no sucede (por ejemplo, cuando se muestra flexibilidad en la posición de la delegación o cuando se usa la persuasión), la influencia de las características individuales es fuerte.

(FR) Cet article vise à examiner dans quelle mesure, comment et quand les personnes situées en dessous du dirigeant ont une incidence sur les processus et les résultats de la politique internationale. Pour ce faire, il analyse un groupe d'acteurs qui se situent en dessous du dirigeant, les négociateurs diplomatiques en politique étrangère de l'UE. D'abord, il montre comment, malgré toutes les couches bureaucratiques dans lesquelles ils sont enfouis, les négociateurs ont, dans les faits, acquis des responsabilités politiques suprêmes, particulièrement dans la sélection des tactiques. Cette émancipation des diplomates intervient par le biais d'un double processus de désagrégation étatique : les responsabilités politiques sont transférées du niveau politique au niveau bureaucratique; puis, dans ce dernier, de l'administration fondée sur le capital aux fonctionnaires impliqués, souvent à titre individuel, dans les négociations. Ensuite, il évalue trois caractéristiques personnelles (expérience, style, identité) par rapport à un ensemble de données inédit de 138 questionnaires remplis par des diplomates de l'UE et 17 entretiens. Il montre que les traits de caractère des négociateurs expliquent l'emploi de certaines tactiques, mais pas de toutes. Plus précisément, leur importance sera souvent moindre quand les négociateurs doivent engager l’État de manière importante et explicite (par ex., quand ils menacent d'utiliser/appliquent un véto). Sinon, s'ils font par exemple preuve de souplesse dans la position de la délégation ou s'ils utilisent la persuasion, l'influence des caractéristiques personnelles est alors forte.